Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình (viết tắt là Công ty ABS) được Tập đoàn Geleximco giới thiệu bản thân là cổ đông sáng lập và đồng sở hữu.

Ngày 4/4/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty ABS số tiền 85.000.000 đồng.

Thông qua hoạt động thanh tra, kiểm tra, giám sát, UBCK phát hiện loạt vi phạm trong hoạt động công bố thông tin về trái phiếu của doanh nghiệp này.

Cụ thể, Công ty ABS không công bố thông tin đối với báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; việc hoàn tất 43 đợt mua lại trái phiếu trước hạn trái phiếu mã ABS.BOND.2020.

Ngoài ra, ABS công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu về tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; báo cáo tài chính năm 2022; tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022; thông tin về việc hoàn tất 24 đợt mua lại trái phiếu trước hạn trái phiếu mã ABSCH2123001.

Trụ sở Công ty Chứng khoán An Bình đặt tại Tòa nhà Geleximco, 36 Hoàng Cầu, Hà Nội. Ảnh: NT

Trao đổi với Tạp chí Thanh tra, Luật sư Hoàng Việt Hùng - Giám đốc Công ty Luật Uplaw cho biết, theo quy định của Luật Chứng khoán, công ty đại chúng phải công bố thông tin theo yêu cầu của UBCK, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con (gọi chung là Sở GDCK) khi xảy ra một trong các sự kiện ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư hoặc có thông tin liên quan đến công ty ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán và cần phải xác nhận thông tin đó.

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải công bố thông tin theo yêu cầu của UBCK, Sở GDCK khi có thông tin liên quan đến công ty, chi nhánh ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán công bố thông tin về quỹ đại chúng theo yêu cầu của UBCK, Sở GDCK khi có thông tin liên quan ảnh hưởng đến việc chào bán, giá chứng chỉ quỹ đại chúng hoặc có thay đổi bất thường về giá, khối lượng giao dịch chứng chỉ quỹ đại chúng.

Bên cạnh đó, Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đã quy định mức phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của UBCK, Sở GDCK được quy định tại Luật Chứng khoán.

Với những hành vi được xác định như trên, UBCK kết luận Công ty ABS đã vi phạm quy định về công bố thông tin theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền.

Theo hồ sơ phóng viên được tiếp cận, tính đến thời điểm 31/12/2023, Công ty Chứng khoán An Bình nắm giữ các khoản đầu tư hơn 500 tỷ đồng gồm tiền gửi tại 4 ngân hàng và trái phiếu của 2 doanh nghiệp với mức lãi suất lên đến 11,2%/năm.

Cụ thể, 200.000 trái phiếu GLH121026 của Công ty Cổ phần Glexhomes, kỳ hạn 36 tháng kể từ ngày 05/10/2021, là trái phiếu không chuyển đổi, không có tài sản đảm bảo, không kèm chứng quyền, lãi suất cố định 9,5%.

Công ty Cổ phần Glexhomes dùng vốn huy động được từ trái phiếu GLH121026 để cho vay công ty con là Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu Tổng hợp Nam Sài Gòn, nhằm thực hiện dự án Khu dân cư An Long, xã Long Hậu, huyện Cần Giuộc, tỉnh Long An.

1.420 trái phiếu DRGCH2124003 của Công ty Cổ phần Đầu tư và Du lịch Vạn Hương phát hành ngày 01/9/2021 và đáo hạn ngày 01/9/2024, lãi suất đến 01/3/2023 là 9,6%/năm, từ 01/3/2023 là 9,8%/năm.

1.686 trái phiếu DRGCH2124004 của Công ty Cổ phần Đầu tư và Du lịch Vạn Hương phát hành ngày 25/10/2021 và đáo hạn ngày 25/10/2024, lãi suất dao động từ 9,25 đến 11,2%/năm.

Công ty Cổ phần Đầu tư và Du lịch Vạn Hương được biết đến là chủ đầu tư dự án Khu du lịch Quốc tế Đồi Rồng, phường Vạn Hương, quận Đồ Sơn, Hải Phòng.

Ngày 12/4/2019, thông tin buổi làm việc giữa Tập đoàn Geleximco với Thường trực Thành ủy Hải Phòng được công bố. Theo đó, từ kết quả khảo sát thực địa, Tập đoàn Geleximco dự kiến đầu tư dự án Khu du lịch quốc tế Đồi Rồng có quy mô diện tích gần 500 ha trên nền tảng san lấn mặt nước biển thuộc phường Vạn Hương, quận Đồ Sơn, được định hướng phát triển với các tiêu chuẩn quốc tế hiện đại.

Đồ án điều chỉnh quy hoạch chi tiết tỷ lệ 1/500 Khu du lịch quốc tế Đồi Rồng do UBND quận Đồ Sơn phê duyệt ngày 13/5/2020 cho biết, diện tích nghiên cứu quy hoạch khoảng 480 ha, trong đó, đất dịch vụ nghỉ dưỡng chiếm 30,78% và đất sân golf chiếm 24,8%.

Liên quan đến việc công bố thông tin, từ ngày 8/3/2024, hệ thống công bố thông tin một đầu mối áp dụng đối với tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch trên Sở GDCK Hà Nội được UBCKNN vận hành.

Động thái này được kỳ vọng góp phần giảm thiểu thủ tục hành chính, giảm chi phí cho doanh nghiệp, tạo thuận lợi, hỗ trợ cho các doanh nghiệp trong thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.