UBCKNN cho biết, căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp từ ngày 01/01/2021 đến 05/9/2022, đơn vị này  đã ban hành Quyết định số 21/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TVSI (tầng 6, số 79 Lý Thường Kiệt, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội).

Theo đó, UBCKNN phạt TVSI 300 triệu đồng, vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ (TVSI chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn trong rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu của một số tổ chức phát hành).

Ngoài 100 triệu đồng bị phạt do thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định, TVSI còn bị UBCKNN phạt 125 triệu đồng vì không lưu giữ tài liệu về lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ (TVSI không lưu giữ Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán hoặc Báo cáo tài chính bán niên năm 2022 được soát xét của 1 nhà đầu tư tổ chức tham gia mua trái phiếu chào bán riêng lẻ).

Ảnh minh họa. Nguồn: Internet

UBCKNN cũng phạt TVSI 150 triệu đồng, vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Cụ thể, từ ngày 01/01/2022 đến 30/8/2022, có nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của TVSI vượt quá 70% vốn chủ sở hữu của Công ty, vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán theo quy định tại khoản 3, Điều 28, Thông tư số 121/2020/TT-BTC, ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Ngoài ra, UBCKNN còn phạt TVSI 70 triệu đồng, do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, TVSI báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn Báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý IV/2021; báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo định kỳ quý II/2021 của tổ chức đại lý phát hành; các báo cáo định kỳ quý của tổ chức đăng ký, lưu ký, gồm: Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý I/2021; báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu quý II/2021; báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý II/2021 và quý III/2021...

Đáng chú ý, tuy được thành lập từ ngày 28/12/2006 và sau thời gian dài hoạt động trên thị trường chứng khoán, nhưng đến nay, TVSI vẫn chưa đưa cổ phiếu lên đăng ký giao dịch, niêm yết trên thị trường chứng khoán, nhằm cải thiện tính minh bạch trong hoạt động của Công ty./.