Tích cực giúp đỡ cơ quan chức năng xử lý vi phạm!

Ngày 6/4/2023, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (CKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán H (HS).

Quyết định xử phạt này đã được gửi cho người đại diện theo pháp luật của Công ty để chấp hành; Kho bạc Nhà nước Hà Nội để thu tiền phạt và Chánh Thanh tra Ủy ban CKNN để tổ chức thực hiện.

Theo Quyết định xử phạt, những vi phạm của HS gồm: không đảm bảo việc phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện; không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, trung thực, có thể kiểm chứng được, có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ và không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Do có tình tiết giảm nhẹ là đã tích cực giúp đỡ cơ quan chức năng xử lý vi phạm hành chính nên tổng số tiền xử phạt HS phải nộp vào Kho bạc Nhà nước là 585.000.000 đồng.

Theo Ủy ban CKNN, Công ty chứng khoán H đã không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán (GDCK) Hà Nội về tình hình cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp năm 2021; báo cáo Uỷ ban CKNN không đúng thời hạn về tình hình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp gồm: báo cáo Quý III/2021, báo cáo năm 2021 và báo cáo Quý I/2022; báo cáo Sở GDCK Hà Nội không đúng thời hạn về tình hình cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp gồm: báo cáo Quý I/2021 về nội dung Số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, Kết quả giao dịch trái phiếu, báo cáo Quý II/2021 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu, khối lượng đăng ký lưu ký và Kết quả giao dịch trái phiếu, báo cáo Quý IV/2021 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, Tình hình thanh toán gốc lãi và Kết quả giao dịch trái phiếu, báo cáo năm 2021 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, Tình hình thanh toán gốc lãi và số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu, khối lượng đăng ký lưu ký và báo cáo Quý III/2022 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, Tình hình thanh toán gốc lãi và Kết quả giao dịch trái phiếu.

Với loạt vi phạm trên, HDS bị phạt số tiền 85.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và khoản 3 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a Khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Ủy ban CKNN xác định, năm 2021, Công ty này thực hiện chào bán trái phiếu riêng lẻ cho đối tượng mua trái phiếu là Công ty TNHH Đầu tư H và Q, tuy nhiên hồ sơ phát hành chưa có đầy đủ tài liệu xác nhận nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Công ty Đầu tư H và Q nên đã tiến hành phạt tiền 250.000.000 đồng.

Mức phạt này được đưa ra theo quy định tại Điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không đảm bảo việc phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện.

Cũng tại quyết định ngày 6/4/2023, Ủy ban CKNN cũng xử phạt HS số tiền 250.000.000 đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, trung thực, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong 6 hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2021.

Những hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ do HS cung cấp dịch vụ tư vấn cho tổ chức phát hành được kết luận là thiếu thông tin, tài liệu theo quy định. 

Ảnh minh hoạ

Thông tin quan trọng sẽ được công bố đúng thời hạn?

Tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán P thành lập năm 2006 đổi tên thành Công ty Cổ phần Chứng khoán H vào năm 2018.

Hoạt động chính của công ty này là môi giới, tự doanh, đầu tư, bảo lãnh phát hành, lưu ký chứng khoán, cho vay ký quỹ và tư vấn tài chính.

Báo cáo tài chính năm 2022 của HS thể hiện, một ngân hàng và công ty bảo hiểm là các bên liên quan. Trong đó, phát sinh giao dịch chi phí quản lý trái phiếu hơn 224 tỷ đồng; vay và trả vay trong năm 480 tỷ đồng.

Về hạng mục đầu tư trái phiếu doanh nghiệp, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/12/2022 của HS cho biết, quy mô rủi ro của trái phiếu không niêm yết do doanh nghiệp khác phát hành có thời gian đáo hạn còn lại từ 1 năm đến dưới 3 năm kể cả trái phiếu chuyển đổi là hơn 578 tỷ đồng.

Về tình hình hoạt động kinh doanh năm 2022, báo cáo thường niên do công ty này công bố cho thấy, doanh thu của của HS đạt hơn 1.572 tỷ đồng; lợi nhuận sau thuế trên 360 tỷ đồng; nợ ngắn hạn đến cuối năm 2022 đạt 2.653 tỷ đồng, tăng 157% so với cuối 2021.

Hoạt động tự doanh là mảng kinh doanh chủ đạo của công ty này trong năm 2022 với 1.470,9 tỷ đồng doanh thu, chiếm 81,7% của cả công ty. Trong khi đó, mảng tư vấn tài chính doanh nghiệp sụt giảm tới hơn 56% so với năm 2021 (doanh thu từ 12,99 tỷ đồng giảm xuống còn 5,62 tỷ đồng vào năm 2022); mảng bảo lãnh, đại lý phát hành chứng khoán cũng giảm đáng kể chỉ còn 33,8 tỷ đồng.

Theo chia sẻ của HS, một trong những chiến lược hành động năm 2023 của doanh nghiệp này là thực hiện tốt các chế độ báo cáo, công bố thông tin định kỳ, bất thường tới Ủy ban CKNN, Sở GDCK các hoạt động của mình; đảm bảo tất cả các sự kiện của Công ty được công bố đến khách hàng, đối tác, cổ đông.

“Báo cáo tài chính, quản trị Công ty, bổ nhiệm nhân sự Ban lãnh đạo là những thông tin quan trọng sẽ được công bố đúng thời hạn”, HS cam kết.