Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán nêu rõ mức phạt về một số hành vi vi phạm quy định về hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam.

Theo đó, khoản 5 Điều 26 quy định sẽ phạt tiền từ 150 đến 200 triệu đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: (a) Không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng, tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam; (b) Trực tiếp nhận và chi trả tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng; nhận ủy quyền của khách hàng thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản của khách hàng; (c) Vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng; (d) Vi phạm quy định về hạn chế vay nợ hoặc về hạn chế cho vay; (đ) Vi phạm quy định về góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của công ty chứng khoán khác tại Việt Nam.

Thực hiện chức năng quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 8, Toà nhà 2A Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) cho Công ty Cổ phần Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/22062022/HTKD/CASC-VIG ngày 22/6/2022.

Cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán xác định, Công ty Chứng khoán Thủ đô đã có hành vi vi phạm điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ (Vi phạm quy định về hạn chế vay nợ hoặc về hạn chế cho vay). Mức xử phạt được đưa ra là 175 triệu đồng.

Trong quá trình kiểm tra, cơ quan chức năng còn phát hiện công ty chứng khoán này không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện (Công ty có 01 thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định) nên đã phạt số tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định: Phạt tiền từ 70 đến 100 triệu đồng đối với hành vi không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro trong từng nghiệp vụ, hoạt động kinh doanh; không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện; không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan, giữa các khách hàng hoặc giữa công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, người hành nghề chứng khoán và khách hàng; không xây dựng hệ thống công nghệ thông tin, cơ sở dữ liệu dự phòng để bảo đảm hoạt động an toàn và liên tục.

Chưa dừng lại ở 2 hành vi vi phạm kể trên, Công ty Chứng khoán Thủ đô còn bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện loạt báo cáo “có nội dung sai lệch”.

Cụ thể: Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022, 30/9/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/01/2023, 28/02/2023, 31/3/2023, 30/4/2023.

Mức phạt đối với hành vi vi phạm hành chính này được đưa ra là 150 triệu đồng theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ.

Đồng thời, áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là: Buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 30 ngày, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành.

Một dịch vụ của Công ty Chứng khoán Thủ đô. Ảnh chụp màn hình: NT

Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (CASC) được thành lập, hoạt động theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0103015124 do Sở Kế hoạch và đầu tư thành phố Hà Nội cấp ngày 19/12/2006 và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số 31/UBCK-GPHĐKD vào ngày 21/12/2006.

Quảng bá về mình, doanh nghiệp này cho biết, CASC có tôn chỉ hoạt động là: Thiện Chí - Liêm Chính - Tốc Độ; với sứ mệnh “Kết nối sự Thịnh Vượng cho mọi Khách hàng”, tầm nhìn "Trở thành định chế tài chính cung cấp các sản phẩm chứng khoán chuyên nghiệp hàng đầu Việt Nam” thông qua sự hợp tác minh bạch nhằm mang đến những giá trị tốt nhất cho khách hàng bằng những giải pháp tài chính hiệu quả và toàn diện.

Lợi nhuận sau thuế quý 3 năm 2023 của CASC đạt (2.032.383.053 đồng) giảm hơn 137% so với cùng kỳ năm 2022 (đạt gần 5,4 tỷ đồng).

Giải trình về nguyên nhân của sự biến động lợi nhuận này với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các sở giao dịch chứng khoán, CASC cho rằng, tình hình kinh tế năm 2023 rất khó khăn, nhất là với lĩnh vực chứng khoán và khẳng định “Công ty vẫn cố gắng duy trì các hoạt động và thắt chặt chi phí, tuy nhiên lợi nhuận sau thuế vẫn giảm mạnh”.