Theo điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 156), mức phạt tiền từ 70 đến 100 triệu đồng sẽ được áp dụng với công ty chứng khoán có một trong các hành vi vi phạm như:

Không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro trong từng nghiệp vụ, hoạt động kinh doanh;

Không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện;

Không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan, giữa các khách hàng hoặc giữa công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, người hành nghề chứng khoán và khách hàng; không xây dựng hệ thống công nghệ thông tin, cơ sở dữ liệu dự phòng để bảo đảm hoạt động an toàn và liên tục…

Ngày 10/10/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (tên viết tắt là: FPTS).

Công ty Chứng khoán FPT đặt trụ sở chính tại 52 đường Lạc Long Quân, Tây Hồ, Hà Nội

Theo Quyết định xử phạt, mức phạt 85 triệu đồng được đưa ra đối với hành vi vi phạm được quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định 156 do doanh nghiệp này không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.

Cụ thể, bà Trần Thu Hà - Thành viên Bộ phận Kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Bên cạnh đó, FPTS cũng bị phạt 95 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

“Không báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà nước về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, Quý II năm 2024, Năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh” là vi phạm của Công ty Chứng khoán FPT được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chỉ ra.

Tổng số tiền phạt 177,5 triệu đồng đã được yêu cầu nộp vào Kho bạc Nhà nước.

Được biết, ngày 21/10/2024, bà Trần Thu Hà đã có đơn xin từ nhiệm Thành viên Bộ phận Kiểm toán nội bộ.

Ngày 24/10/2024, Hội đồng quản trị đã thông qua miễn nhiệm bà Trần Thu Hà và bổ nhiệm bà Ngô Thị Minh Huệ làm Thành viên Bộ phận Kiểm toán nội bộ.

Cùng ngày, FPTS đã thông báo tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam, Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc bà Trần Thu Hà đã không còn đảm nhận chức vụ Thành viên Bộ phận Kiểm toán nội bộ kể từ ngày 24/10/2024.

Quý 3 năm 2024, FPTS có tổng lợi nhuận kế toán trước thuế là 103,241 tỷ đồng (biến động - 51,2% so với quý 3/2023) và lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp là 80,679 tỷ đồng (giảm 56,1% so với cùng kỳ năm ngoái).

Giải trình biến động, FPTS cho biết, lợi nhuận sau thuế chưa thực hiện giảm mạnh từ đánh giá lại tài sản tài chính (mã MSH); lợi nhuận đánh giá lại tài sản tài chính quý 3/2024 là -9,56 tỷ đồng.

Còn lợi nhuận sau thuế đã thực hiện giảm 19,18% so với cùng kỳ năm trước chủ yếu là do trong quý 3 thanh khoản thị trường giảm; công ty áp dụng nhiều chính sách miễn giảm phí giao dịch và lãi vay ký quỹ.

Công ty Chứng khoán FPT thành lập năm 2007 với số vốn điều lệ là 200 tỷ đồng.

Tính đến thời điểm tháng 6/2024, sau nhiều lần phát hành cổ phiếu tăng vốn, FPTS có vốn điều lệ là hơn 3 nghìn tỷ đồng và lĩnh vực kinh doanh là: Môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn tài chính; lưu ký chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán…

Theo Điều lệ tổ chức và hoạt động, Công ty có người đại diện theo pháp luật là Tổng giám đốc và Chủ tịch Hội đồng quản trị là người đại diện trong một số trường hợp.

Hiện nay, ông Nguyễn Văn Dũng là Chủ tịch FPTS.