Theo đó, Cơ quan An ninh điều tra Công an Thành phố Hà Nội đã đang điều tra vụ án hình sự khởi tố theo quyết định số 30/QĐ-ANĐT xảy ra tại APS, API, IDJ.

Quá trình điều tra xác định, từ ngày 4/5 đến 31/12/2021, các bị can đã chỉ đạo nhân viên sử dụng các tài khoản chứng khoán đứng tên người khác để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán liên quan đến 3 mã cổ phiếu API, APS, IDJ để thu lợi bất chính và gây thiệt hại cho nhà đầu tư.

Để phục vụ yêu cầu điều tra, Công an Thành phố Hà Nội thông báo và đề nghị các nhà đầu tư là người bị hại thực hiện mua, bán 3 mã chứng khoán API, APS, IDJ trong giai đoạn từ ngày 4/5 đến ngày 31/12/2021 liên hệ với Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội trước ngày 31/10/2023 để giải quyết theo quy định của pháp luật.

Cổ phiếu APS của Công ty Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương từng bị kiểm soát đặc biệt vì lý do “tổ chức niêm yết chậm nộp Báo cáo tài chính bán niên năm 2023 đã được soát xét quá 30 ngày so với thời điểm quy định”.

Sau quyết định khởi tố vụ án hình sự thao túng thị trường chứng khoán xảy ra tại API, APS, IDJ ban hành ngày 22/6/2023, Cơ quan An ninh điều tra đã ra quyết định khởi tố bị can, lệnh tạm giam đối với 5 bị can về tội Thao túng thị trường chứng khoán quy định tại Điều 211 Bộ luật hình sự 2015, gồm: (1) Nguyễn Đỗ Lăng là Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương; (2) Phạm Duy Hưng là Chủ tịch Hội đồng quản trị APS; (3) Huỳnh Thị Mai Dung là vợ Nguyễn Đỗ Lăng; (4) Nguyễn Thị Thanh là Kế toán trưởng APS và (5) Phạm Thị Đức Việt là Phó phòng dịch vụ khách hàng APS.

Theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015, người nào thực hiện một trong các hành vi thao túng thị trường chứng khoánm à thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng đến dưới 1,5 tỷ đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1 đến dưới 3 tỷ đồng thì bị truy cứu trách nhiệm hình sự về Tội thao túng thị trường chứng khoán.

Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định, thao túng thị trường chứng khoán là việc thực hiện một, một số hoặc tất cả các hành vi như: Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; Đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua, bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo; Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường…