Theo đó, UBCK vừa phạt Công ty cổ phần chứng khoán VPS 125 triệu đồng, vì Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

VPS còn bị phạt 60 triệu đồng, vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng).

Ở một diễn biến khác, UBCK cũng vừa phạt Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình 250 triệu đồng, do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được. Công ty này còn bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Ảnh minh họa. Nguồn: Internet

Cụ thể, Công ty Chứng khoán An Bình báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn đối với các tài liệu của kỳ báo cáo quý 4/2021 và kỳ báo cáo năm 2021, bao gồm: Báo cáo số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trên từng tổ chức lưu ký; Báo cáo tình hình thanh toán gốc/lãi trái phiếu trong kỳ; Báo cáo số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu và khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký trong kỳ; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ).

Ngoài ra, UBCK cũng vừa có quyết định xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Everest 250 triệu đồng, cũng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được. Công ty này còn bị phạt 150 triệu đồng, do báo cáo có nội dung sai lệch. Cùng với phạt tiền, UBCK còn buộc Công ty Chứng khoán Everest khắc phục hậu quả bằng việc cải chính thông tin theo quy định./.