#giao dịch
Không báo cáo giao dịch cổ phiếu ITA, một cá nhân bị phạt hơn 1 tỷ đồng
(ThanhtraVietNam) - Bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 1.014.160.000 đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán do không báo cáo dự kiến giao dịch cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Công nghiệp Tân Tạo (mã CK: ITA). Bà Hạnh là người có liên quan đến ông Đặng Quang Hạnh - Phó Chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị ITA.
Trần Thị Tố Loan
Tăng cường thanh tra doanh nghiệp phát sinh giao dịch liên kết có rủi ro cao
(ThanhtraVietNam) - Năm 2023, Tổng cục Thuế đã chỉ đạo hệ thống tập trung thanh tra, kiểm tra một số nội dung trọng tâm, trọng điểm như: Sử dụng hóa đơn; hoàn thuế giá trị gia tăng; các doanh nghiệp có giao dịch liên kết và đẩy mạnh công tác quản lý thuế đối với lĩnh vực bất động sản, hoạt động thương mại điện tử, hoạt động mua bán online trên các mạng xã hội. Năm 2024, công tác thanh tra, kiểm tra thuế đối với các doanh nghiệp phát sinh giao dịch liên kết có rủi ro cao về giá chuyển nhượng sẽ được tăng cường.
Thái Minh
Vi phạm về lệnh của khách hàng, Chứng khoán KIS, VIX, BETA, DNSE bị phạt thế nào?
(ThanhtraVietNam) – Qua hoạt động thanh tra, giám sát, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt tổng số tiền hàng trăm triệu đồng đối với các công ty chứng khoán: KIS Việt Nam, VIX, BETA, DNSE do vi phạm trong nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Pháp luật quy định về vấn đề này như thế nào?
Thái Minh
Công bố thông tin và bài học sau vụ Công ty chứng khoán BOS bị “cấm mua”
(ThanhtraVietNam) - Công ty chứng khoán không công bố thông tin đầy đủ, chính xác, kịp thời sẽ bị phạt vi phạm hành chính, buộc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả, thậm chí có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự nếu che giấu thông tin, công bố thông tin sai lệch gây thiệt hại cho nhà đầu tư, thu lợi bất chính, đã bị xử phạt hành chính mà vẫn tái phạm... Vừa qua, các công ty chứng khoán Tân Việt, BOS đã bị đình chỉ giao dịch chiều mua trên thị trường niêm yết, phái sinh.
Ngô Tân
Thanh tra chứng khoán giúp thị trường minh bạch hơn, tạo niềm tin cho nhà đầu tư
(ThanhtraVietNam) - Trải qua nhiều biến động mạnh nhưng 6 tháng đầu năm 2023, thị trường chứng khoán Việt Nam vẫn hoạt động ổn định, thông suốt, an toàn. Qua thanh tra, kiểm tra, giám sát, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã phát hiện, xử lý nhiều vi phạm; chủ động chuyển cơ quan chức năng xử lý một số vụ thao túng. Thời gian tới, sẽ tăng cường giám sát theo tuyến và thanh tra, kiểm tra, xử lý nghiêm sai phạm nhằm hỗ trợ thị trường hoạt động minh bạch, hiệu quả, bền vững hơn và tạo niềm tin cho nhà đầu tư.
Thái Minh
Rà soát giao dịch ngân hàng đáng ngờ, triển khai các đợt cao điểm tấn công, trấn áp, triệt phá các đường dây tổ chức đánh bạc
(ThanhtraVietNam) - Thủ tướng Chính phủ vừa ban hành Chỉ thị về tăng cường phòng ngừa, đấu tranh tội phạm, vi phạm pháp luật liên quan đến hoạt động tổ chức đánh bạc và đánh bạc. Trong đó, giao Bộ Công an triển khai các đợt cao điểm tấn công, trấn áp, triệt phá các đường dây, băng nhóm tội phạm; Ngân hàng Nhà nước rà soát phát hiện các giao dịch đáng ngờ để xử lý; Bộ Tài chính thanh tra, kiểm tra doanh nghiệp kinh doanh casino, bóng đá quốc tế…
Ngô Tân
Giao dịch chuyển tiền điện tử theo quy định của Luật Phòng, chống rửa tiền
(ThanhtraVietNam) - Luật Phòng, chống rửa tiền được Quốc hội thông qua ngày 15/11/2022 với nhiều điểm mới nổi bật sẽ có hiệu lực từ ngày 01/3/2023. Quy định về chuyển tiền điện tử là một trong những nội dung đáng quan tâm.
Thái Minh
Tin đọc nhiều
