Công bố thông tin và bài học sau vụ Công ty chứng khoán BOS bị “cấm mua”
Chủ nhật, 27/08/2023 - 14:13 (GMT+7)
(ThanhtraVietNam) - Công ty chứng khoán không công bố thông tin đầy đủ, chính xác, kịp thời sẽ bị phạt vi phạm hành chính, buộc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả, thậm chí có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự nếu che giấu thông tin, công bố thông tin sai lệch gây thiệt hại cho nhà đầu tư, thu lợi bất chính, đã bị xử phạt hành chính mà vẫn tái phạm... Vừa qua, các công ty chứng khoán Tân Việt, BOS đã bị đình chỉ giao dịch chiều mua trên thị trường niêm yết, phái sinh.
Đình chỉ khi không khắc phục hoặc tiếp tục vi phạm
Sở Giao dịch chứng khoán (GDCK) Việt Nam (VNX) có các thành viên giao dịch (gồm: thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; thành viên giao dịch công cụ nợ; thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh) và thành viên giao dịch đặc biệt (gồm: thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ; thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh).
Ngoài việc tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại Luật Chứng khoán, các thành viên giao dịch còn phải tuân thủ các quy định tại Quy chế thành viên ban hành theo Quyết định số 01/QĐ-SGDVN 2022 của VNX.
Theo đó, thành viên giao dịch có nghĩa vụ phối hợp với VNX, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh (HOSE), Sở GDCK Hà Nội (HNX) trong công tác giám sát giao dịch, gửi báo cáo giám sát hàng tháng và thực hiện giải trình, cung cấp thông tin, tài liệu liên quan cho 3 sở này.
Trường hợp có thành viên vi phạm Quy chế, VNX sẽ áp dụng một hoặc một số hình thức xử lý vi phạm sau: Nhắc nhở; Khiển trách; Tạm ngừng giao dịch từ xa, tạm ngừng kết nối giao dịch trực tuyến; Tạm dừng gửi hoặc nhận lệnh giao dịch trực tuyến trong phiên; Đình chỉ hoạt động giao dịch; Hủy bỏ bắt buộc tư cách thành viên.
Hình thức khiển trách được áp dụng đối với thành viên: (1) Không tuân thủ nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin; (2) Chậm thanh toán hoặc thanh toán không đầy đủ tiền dịch vụ liên quan đến thành viên; (3) Không trích dẫn nguồn khi sử dụng thông tin, dữ liệu giao dịch thuộc bản quyền của HOSE, HNX; trao đổi, cho, tặng hoặc thương mại các thông tin, dữ liệu giao dịch của 2 sở giao dịch này cho bên thứ ba mà không được sự chấp thuận trước bằng văn bản; (4) Khi thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức nhắc nhở nhưng không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn VNX yêu cầu hoặc tiếp tục vi phạm.
VNX đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của thành viên GDCK niêm yết, đăng ký giao dịch khi: thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức khiển trách hoặc tạm ngừng kết nối giao dịch từ xa, kết nối giao dịch trực tuyến nhưng không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn yêu cầu hoặc thành viên tiếp tục vi phạm.
Đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của thành viên GDCK phái sinh trong các trường hợp: Không khắc phục được tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt; Thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức khiển trách hoặc tạm ngừng kết nối giao dịch từ xa, kết nối giao dịch trực tuyến nhưng không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn yêu cầu hoặc thành viên tiếp tục vi phạm.
Liên tục bị khiển trách vẫn không khắc phục vi phạm
Mới đây, VNX đã công bố Quyết định về việc đình chỉ một phần hoạt động giao dịch đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán BOS.
Cụ thể, theo quyết định số 70/QĐ-SGDVN, ngày 18/8/2023 của VNX, BOS bị đình chỉ hoạt động mua chứng khoán trên thị trường chứng khoán niêm yết, thị trường đăng ký giao dịch và thị trường chứng khoán phái sinh tại HOSE và HNX với lý do “vi phạm nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của thành viên và chưa khắp phục được tình trạng vi phạm”. Thời gian đình chỉ: từ ngày 23/8/2023 cho đến khi khắc phục được tình trạng vi phạm báo cáo, công bố thông tin của thành viên theo quy định (tối đa không quá 90 ngày, kể từ ngày đình chỉ).
Theo thông báo của HNX, ngày 11/08/2023 là ngày hủy niêm yết bắt buộc cổ phiếu của Công ty Chứng khoán BOS (mã ART). Ảnh chụp màn hình: TM
Năm 2023, VNX đã liên tục ban hành các quyết định về việc khiển trách vi phạm nghĩa vụ báo cáo đối với BOS.
Theo đó, công ty này từng bị khiển trách do chậm thực hiện Báo cáo tài chính quý IV/2022, Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm 31/12/2022 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo tài chính quý I/2023, Báo cáo danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ các tháng 1 và 3/2023, Báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh năm 2022 và các tháng 1, 2, 3/2023, vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều 29 Quy chế thành viên của VNX.
Cuối năm ngoái, Sở GDCK Hà Nội cũng đã ban hành quyết định 800/QĐ-SGDHN ngày 16/11/2022 về việc đình chỉ giao dịch đối với cổ phiếu ART của Công ty Chứng khoán BOS với lý do “Tổ chức niêm yết tiếp tục vi phạm quy định về công bố thông tin sau khi chứng khoán bị đưa vào diện hạn chế giao dịch, cụ thể công ty chậm nộp báo cáo tài chính quý 3/2022”. Khi đó, BOS đã giải trình việc chậm nộp báo cáo tài chính do đang làm thủ tục thay đổi người đại diện theo pháp luật nên không có người ký báo cáo.
Liên quan đến hình thức đình chỉ giao dịch, ngày 23/6/2023, VNX ban hành Quyết định số 44/QĐ-SGDVN đình chỉ một phần hoạt động giao dịch đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI). Cụ thể: Đình chỉ hoạt động mua chứng khoán trên thị trường chứng khoán niêm yết và thị trường chứng khoán giao dịch đối với TVSI tại HOSE và HNX với lý do bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt (do Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31/12/2022 do Công ty lập không được kiểm toán) tại quyết định số 353/QĐ-UBCK ngày 18/5/2023 của Chủ tịch UBCKNN.
Điều 209, Bộ Luật hình sự năm 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017 đã quy định cụ thể về tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán.
Cụ thể, người nào cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, hoạt động kinh doanh chứng khoán, tổ chức thị trường, đăng ký, lưu ký, bù trừ hoặc thanh toán chứng khoán có thể bị phạt tiền lên đến 2 tỷ đồng, phạt tù lên tới 5 năm nếu gây thiệt hại cho nhà đầu tư, thu lợi bất chính hoặc đã bị xử phạt vi phạm hành chính mà còn vi phạm. Pháp nhân thương mại phạm tội ngoài bị phạt tiền lên đến 5 tỷ đồng còn có thể bị cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn từ 1 năm đến 3 năm.
Như vậy, khi công ty chứng khoán có hành vi vi phạm trong công bố thông tin có thể đối mặt với nhiều hình thức xử lý của cơ quan chức năng theo các câp độ tăng dần, thậm chí chịu hình phạt rất khắc nghiệt như đình chỉ giao dịch, cấm kinh doanh, cấm huy động vốn nếu không quan tâm đến hoạt động công bố thông tin, không kịp thời khắc phục lỗi hoặc tiếp tục vi phạm khi đã bị phạt vi phạm hành chính…
Ngô Tân
Ý kiến bình luận:
Hiện chưa có bình luận nào, hãy trở thành người đầu tiên bình luận cho bài biết này!
02 nội dung được Thanh tra Chính phủ chuyển hồ sơ sang Bộ Công an xem xét, điều tra, xử lý
Kim Dung - Dương Nguyễn
Tin đọc nhiều
Cảnh báo của Bộ Công an về đầu tư tài chính, chứng khoán, tiền ảo
(ThanhtraVietNam) - Dùng hình ảnh cá nhân có ngoại hình đẹp, đối tượng lừa đảo tương tác bài viết có nội dung cho thuê, bán bất động sản, gửi yêu cầu kết bạn, sau đó, chủ động nói chuyện sang chủ đề khác như về hoàn cảnh gia đình, công việc…để chiếm cảm tình của nạn nhân và dụ dỗ tham gia vào các sàn đầu tư tài chính, chứng khoán, tiền ảo.
Ngô Tân
Chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng vì loạt sai phạm nghiêm trọng
(ThanhtraVietNam) - Không lưu giữ đầy đủ báo cáo phân tích, vi phạm quy định về phòng chống rửa tiền, bố trí nhân sự không đạt chuẩn, không đảm bảo đầy đủ thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu và thay đổi phương án sử dụng vốn không qua cổ đông… là loạt hành vi vi phạm khiến Công ty Chứng khoán Alpha (APSC) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hơn 1 tỷ đồng cùng với nhiều biện pháp khắc phục nghiêm ngặt được yêu cầu áp dụng.
Minh Bạch
Quỹ KIM của Hàn Quốc bị phạt và đình chỉ giao dịch do vi phạm quy định báo cáo
(ThanhtraVietNam) - Uỷ ban chứng khoán nhà nước vừa ra quyết định xử phạt nặng đối với một trong những quỹ đầu tư nước ngoài do không tuân thủ quy định về công bố thông tin giao dịch.
PV
Quy định mới về đăng ký, lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán
(ThanhtraVietNam) - Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư số 18/2025/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-BTC quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
PV
Cho cổ đông lớn vay tiền, Xây dựng và Năng lượng VCP bị phạt nặng
(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt Công ty Xây dựng và Năng lượng VCP do vi phạm nghiêm trọng quy định về công bố thông tin liên quan trái phiếu doanh nghiệp và giao dịch với cổ đông lớn qua việc cho vay hàng trăm tỷ đồng.
Minh Bạch
BB Power Holdings bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt liên quan trái phiếu
(ThanhtraVietNam) - Trong bối cảnh chậm thanh toán gốc, lãi trái phiếu doanh nghiệp do không có nguồn, Công ty BB Power Holdings vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt do vi phạm quy định về công bố hàng loạt thông tin, bao gồm báo cáo kiểm toán tình hình sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu.
Minh Bạch
PXC bị xử phạt vì vi phạm công bố thông tin
(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt Công ty Cổ phần Phát triển Đô thị Dầu khí (mã: PXC) vì hành vi không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Vi phạm nghĩa vụ minh bạch của doanh nghiệp này làm dấy lên lo ngại về quản trị công ty và trách nhiệm với cổ đông.
Minh Bạch
TPBank bị xử phạt 92,5 triệu đồng do chậm đăng ký, lưu ký trái phiếu
(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 92,5 triệu đồng đối với Ngân hàng TMCP Tiên Phong. Nguyên nhân là do ngân hàng này chậm trễ trong việc đăng ký, lưu ký hai mã trái phiếu phát hành riêng lẻ tại Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
PV
Eximbank Đắk Lắk bị chỉ ra hàng loạt vi phạm trong hoạt động tín dụng
(ThanhtraVietNam) - Vi phạm quy định cho vay, thiếu thẩm định, định giá tài sản cao - kết luận thanh tra của Ngân hàng nhà nước đã chỉ ra nhiều vi phạm nghiêm trọng trong hoạt động cấp tín dụng tại Eximbank chi nhánh Đắk Lắk.
BS
Tư vấn xây dựng Vinaconex: Kiểm toán ghi ngờ khả năng hoạt động liên tục
(ThanhtraVietNam) - Kiểm toán từ chối đưa ra ý kiến, vốn chủ sở hữu âm, nợ ngắn hạn vượt xa tài sản ngắn hạn - những dấu hiệu nghiêm trọng về khả năng hoạt động liên tục của Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng Vinaconex đang đặt ra hàng loạt câu hỏi về tương lai doanh nghiệp.
BS
Một ngân hàng thương mại ở TP Hồ Chí Minh đã chủ động trong việc khắc phục các vấn đề tồn đọng, đảm bảo hoạt động bền vững
(ThanhtraVietNam) - Cơ quan thanh tra, giám sát ngân hàng nhà nước chi nhánh TP. HCM đã phát hiện hàng loạt sai phạm trong hoạt động cấp tín dụng, thẩm định tài sản bảo đảm và quản trị rủi ro tại một ngân hàng thương mại. Sau thanh tra, ngân hàng này đã nhanh chóng khắc phục mọi sai phạm được chỉ ra.
BS
Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội: Trách nhiệm trong quản lý vốn và tài sản
(ThanhtraVietNam) - Thanh tra Bộ Tài chính đã phát hiện hàng loạt vi phạm trong quản lý vốn và tài sản tại Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội - CTCP. Từ trích lập dự phòng sai quy định đến đầu tư vào công ty thua lỗ, các khoản nợ phải thu, phải trả quá hạn chưa được xử lý.
PV
