Chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng vì loạt sai phạm nghiêm trọng
Thứ bảy, 03/05/2025 - 17:00 (GMT+7)
(ThanhtraVietNam) - Không lưu giữ đầy đủ báo cáo phân tích, vi phạm quy định về phòng chống rửa tiền, bố trí nhân sự không đạt chuẩn, không đảm bảo đầy đủ thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu và thay đổi phương án sử dụng vốn không qua cổ đông… là loạt hành vi vi phạm khiến Công ty Chứng khoán Alpha (APSC) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hơn 1 tỷ đồng cùng với nhiều biện pháp khắc phục nghiêm ngặt được yêu cầu áp dụng.
Ngày 26/04/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha (viết tắt là APSC), có địa chỉ tại 389 Đê La Thành, Ba Đình, Hà Nội.
Theo UBCKNN, Công ty Chứng khoán Alpha đã mắc nhiều sai phạm trong hoạt động tư vấn đầu tư, quản lý nội bộ, công bố thông tin và sử dụng vốn huy động, vi phạm quy định pháp luật chứng khoán và các văn bản hướng dẫn thi hành.
Tổng số tiền bị xử phạt lên tới hơn 1 tỷ đồng, cụ thể:
Một là, phạt 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ tài liệu tư vấn đầu tư, bao gồm các báo cáo phân tích chứng khoán và thị trường.
Hai là, phạt 225 triệu đồng do không đảm bảo đầy đủ thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ, cụ thể là hồ sơ tư vấn cho Công ty Cổ phần Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An.
Ba là, phạt 85 triệu đồng do không gửi nhiều báo cáo liên quan đến phòng, chống rửa tiền, gồm: báo cáo kiểm toán nội bộ, đánh giá rủi ro, báo cáo thay đổi hệ thống, nhân sự liên hệ…
Bốn là, phạt 150 triệu đồng do báo cáo sai lệch thông tin tài chính, như tỷ lệ an toàn tài chính và tình hình giao dịch trực tuyến.
Năm là, phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay, khi tạm ứng và giải ngân ký quỹ cho lãnh đạo công ty mà không có tài liệu chứng minh mục đích sử dụng.
Sáu là, phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán vào vị trí tư vấn mở tài khoản giao dịch ký quỹ.
Bảy là, phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại các bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, thậm chí có thời điểm không có nhân sự phụ trách.
Tám là, phạt 162,5 triệu đồng do thay đổi phương án sử dụng vốn huy động mà không thông qua Đại hội đồng cổ đông, cụ thể là dùng tiền từ đợt chào bán cổ phiếu để tạm ứng cho cá nhân.
Công ty Chứng khoán Alpha được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động số 44/UBCK-GPHĐCK vào tháng 12/2006. Ảnh: APSC
Ngoài mức xử phạt bằng tiền mặt tổng cộng 1.027,5 triệu đồng, UBCKNN còn yêu cầu APSC khẩn trương áp dụng một số biện pháp khắc phục hậu quả như: Báo cáo lại thông tin tài chính một cách chính xác; thông qua Đại hội đồng cổ đông để phê duyệt lại phương án sử dụng vốn trái phiếu; bổ sung nhân sự có chứng chỉ hành nghề cho các vị trí yêu cầu theo quy định pháp luật.
Trong bối cảnh các sai phạm bị phát hiện, mới đây, APSC đã tiến hành thay đổi nhân sự cấp cao.
Theo thông báo số 13 của Công ty, từ ngày 18/4/2025, ông Nguyễn Như Nam, bà Nguyễn Thị Hương Trà được bầu làm Thành viên Ban Kiểm soát và ông Nguyễn Tuấn Anh, bà Nhữ Thị Kim Chung không còn là Thành viên Hội đồng quản trị.
Các vi phạm của Công ty Chứng khoán Alpha không chỉ vi phạm pháp luật chứng khoán mà còn đặt ra nguy cơ ảnh hưởng đến tính minh bạch của thị trường tài chính - một yếu tố then chốt trong quá trình phát triển bền vững.
Đặc biệt, hành vi không báo cáo phòng, chống rửa tiền và thay đổi mục đích sử dụng vốn trái phép đặt ra câu hỏi nghiêm túc về quản trị rủi ro và đạo đức doanh nghiệp.
Vụ việc là hồi chuông cảnh tỉnh cho các công ty chứng khoán trong việc tuân thủ đầy đủ quy định pháp lý, nhằm đảm bảo hoạt động minh bạch, có trách nhiệm với nhà đầu tư và thị trường.
Ngày 29/4/2025, APSC đã tổ chức phiên đấu giá cổ phần thuộc sở hữu của Tổng Công ty Cơ khí Xây dựng - CTCP tại Công ty Cổ phần Xây lắp và Thương mại COMA 25. Phiên đấu giá có tổng khối lượng đăng ký mua đạt 1.124.600 cổ phần, vượt 5% so với lượng chào bán là 1.071.000 cổ phần.
Minh Bạch
Tin liên quan
Ý kiến bình luận:
Hiện chưa có bình luận nào, hãy trở thành người đầu tiên bình luận cho bài biết này!
02 nội dung được Thanh tra Chính phủ chuyển hồ sơ sang Bộ Công an xem xét, điều tra, xử lý
Kim Dung - Dương Nguyễn
Cảnh báo của Bộ Công an về đầu tư tài chính, chứng khoán, tiền ảo
(ThanhtraVietNam) - Dùng hình ảnh cá nhân có ngoại hình đẹp, đối tượng lừa đảo tương tác bài viết có nội dung cho thuê, bán bất động sản, gửi yêu cầu kết bạn, sau đó, chủ động nói chuyện sang chủ đề khác như về hoàn cảnh gia đình, công việc…để chiếm cảm tình của nạn nhân và dụ dỗ tham gia vào các sàn đầu tư tài chính, chứng khoán, tiền ảo.
Ngô Tân
Chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng vì loạt sai phạm nghiêm trọng
(ThanhtraVietNam) - Không lưu giữ đầy đủ báo cáo phân tích, vi phạm quy định về phòng chống rửa tiền, bố trí nhân sự không đạt chuẩn, không đảm bảo đầy đủ thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu và thay đổi phương án sử dụng vốn không qua cổ đông… là loạt hành vi vi phạm khiến Công ty Chứng khoán Alpha (APSC) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hơn 1 tỷ đồng cùng với nhiều biện pháp khắc phục nghiêm ngặt được yêu cầu áp dụng.
Minh Bạch
Quỹ KIM của Hàn Quốc bị phạt và đình chỉ giao dịch do vi phạm quy định báo cáo
(ThanhtraVietNam) - Uỷ ban chứng khoán nhà nước vừa ra quyết định xử phạt nặng đối với một trong những quỹ đầu tư nước ngoài do không tuân thủ quy định về công bố thông tin giao dịch.
PV
Quy định mới về đăng ký, lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán
(ThanhtraVietNam) - Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư số 18/2025/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-BTC quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
PV
Cho cổ đông lớn vay tiền, Xây dựng và Năng lượng VCP bị phạt nặng
(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt Công ty Xây dựng và Năng lượng VCP do vi phạm nghiêm trọng quy định về công bố thông tin liên quan trái phiếu doanh nghiệp và giao dịch với cổ đông lớn qua việc cho vay hàng trăm tỷ đồng.
Minh Bạch
BB Power Holdings bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt liên quan trái phiếu
(ThanhtraVietNam) - Trong bối cảnh chậm thanh toán gốc, lãi trái phiếu doanh nghiệp do không có nguồn, Công ty BB Power Holdings vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt do vi phạm quy định về công bố hàng loạt thông tin, bao gồm báo cáo kiểm toán tình hình sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu.
Minh Bạch
PXC bị xử phạt vì vi phạm công bố thông tin
(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt Công ty Cổ phần Phát triển Đô thị Dầu khí (mã: PXC) vì hành vi không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Vi phạm nghĩa vụ minh bạch của doanh nghiệp này làm dấy lên lo ngại về quản trị công ty và trách nhiệm với cổ đông.
Minh Bạch
TPBank bị xử phạt 92,5 triệu đồng do chậm đăng ký, lưu ký trái phiếu
(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 92,5 triệu đồng đối với Ngân hàng TMCP Tiên Phong. Nguyên nhân là do ngân hàng này chậm trễ trong việc đăng ký, lưu ký hai mã trái phiếu phát hành riêng lẻ tại Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
PV
Eximbank Đắk Lắk bị chỉ ra hàng loạt vi phạm trong hoạt động tín dụng
(ThanhtraVietNam) - Vi phạm quy định cho vay, thiếu thẩm định, định giá tài sản cao - kết luận thanh tra của Ngân hàng nhà nước đã chỉ ra nhiều vi phạm nghiêm trọng trong hoạt động cấp tín dụng tại Eximbank chi nhánh Đắk Lắk.
BS
Tư vấn xây dựng Vinaconex: Kiểm toán ghi ngờ khả năng hoạt động liên tục
(ThanhtraVietNam) - Kiểm toán từ chối đưa ra ý kiến, vốn chủ sở hữu âm, nợ ngắn hạn vượt xa tài sản ngắn hạn - những dấu hiệu nghiêm trọng về khả năng hoạt động liên tục của Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng Vinaconex đang đặt ra hàng loạt câu hỏi về tương lai doanh nghiệp.
BS
Một ngân hàng thương mại ở TP Hồ Chí Minh đã chủ động trong việc khắc phục các vấn đề tồn đọng, đảm bảo hoạt động bền vững
(ThanhtraVietNam) - Cơ quan thanh tra, giám sát ngân hàng nhà nước chi nhánh TP. HCM đã phát hiện hàng loạt sai phạm trong hoạt động cấp tín dụng, thẩm định tài sản bảo đảm và quản trị rủi ro tại một ngân hàng thương mại. Sau thanh tra, ngân hàng này đã nhanh chóng khắc phục mọi sai phạm được chỉ ra.
BS
Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội: Trách nhiệm trong quản lý vốn và tài sản
(ThanhtraVietNam) - Thanh tra Bộ Tài chính đã phát hiện hàng loạt vi phạm trong quản lý vốn và tài sản tại Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội - CTCP. Từ trích lập dự phòng sai quy định đến đầu tư vào công ty thua lỗ, các khoản nợ phải thu, phải trả quá hạn chưa được xử lý.
PV
