Công ty chứng khoán phải dừng robot đặt lệnh để tránh ảnh hưởng thị trường
Thứ hai, 11/09/2023 - 14:38 (GMT+7)
(ThanhtraVietNam) - Nhận thấy, sử dụng công nghệ robot để đặt lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến tự động tiềm ẩn nhiều rủi ro, ảnh hưởng đến sự ổn định của thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán dừng, chặn hình thức đặt lệnh trái phép.
Chưa được cơ quan quản lý cho phép
Margin hay giao dịch ký quỹ là một thuật ngữ trong đầu tư chứng khoán đề cập đến việc nhà đầu tư có thể sử dụng khoản vay từ công ty chứng khoán và thế chấp khoản vay bằng chính cổ phiếu mà nhà đầu tư đã mua.
Chat GPT là một trợ lý trò chuyện AI được nghiên cứu và phát triển bởi công ty OpenAI, hỗ trợ người dùng tìm kiếm thông tin, giải đáp các câu hỏi nhanh chóng và được cho là chính xác.
FOMO là thuật ngữ đề cập đến cảm giác mất mát, sợ bỏ lỡ các cơ hội hay các cập nhật tin tức. Đối với chứng khoán, FOMO là nỗi sợ bỏ lỡ các cơ hội lớn trên thị trường chứng khoán mà nhà đầu tư có thể gặp phải; gây ảnh hưởng đến không chỉ các F0 mà còn đến cả các nhà đầu tư chuyên nghiệp.
Robot Trading hay còn gọi là Robot giao dịch chứng khoán được hiểu là chương trình máy tính được lập trình dựa trên dữ liệu về thời gian, giá, khối lượng cổ phiếu để nhà đầu tư chủ động thiết lập sẵn điểm mua, điểm bán. Lệnh mua, bán sẽ được tự động khớp khi các điều kiện đã thiết lập được thỏa mãn.
Hiện nay, dù chưa được cơ quan quản lý cho phép vẫn có không ít nhà đầu tư, công ty chứng khoán sử dụng Robot như một công cụ để đặt lệnh giao dịch.
Chia sẻ kiến thức cơ bản cho người mới bắt đầu giao dịch chứng khoán, Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT cho rằng, ưu điểm lớn nhất khi sử dụng Robot Trading đó là sự chính xác.
Theo đó, Robot sẽ tự động nhận diện mức giá tốt nhất để thao tác đặt lệnh và loại bỏ rủi ro lỗi thao tác, tốc độ chậm.
Robot sẽ giúp nhà đầu tư loại bỏ được yếu tố cảm xúc và tâm lý trong quá trình giao dịch. Hiệu ứng FOMO sẽ được loại bỏ, Robot sẽ giúp nhà đầu tư có thể đưa ra quyết định nhanh chóng, chính xác.
Phản hồi về đề nghị cải thiện chất lượng dịch vụ từ nhà đầu tư trong một đại hội cổ đông, Chủ tịch Công ty Chứng khoán Smart Invest từng cho biết, ngoài phí, chính sách margin, “hệ thống hóa hệ thống tư vấn đầu tư làm sao vận hành bằng robot để tạo sự khác biệt với các công ty khác” cũng là tiêu chí cạnh tranh trong kinh doanh.
Ngoài ra, lãnh đạo công ty này còn khẳng định, sự phát triển các ứng dụng đầu tư thông minh như AAS - AI (ứng dụng khuyến nghị đầu tư thông minh tích hợp Chat GPT), Robo Advisor (ứng dụng đầu tư tự động) sẽ là trợ thủ đắc lực cho các nhà đầu tư cá nhân mới tham gia thị trường (F0) và sản phẩm thế mạnh thu hút nhà đầu tư đến với Smart Invest.
Kiểm tra khi có ảnh hưởng đến an toàn của thị trường
Thông tư 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017 của Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán đã quy định, các tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán có trách nhiệm tuân thủ quy định trong hoạt động giao dịch chứng khoán và thị trường chứng khoán. Công ty chứng khoán không được cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) chấp thuận hoặc khi quyết định chấp thuận bị thu hồi.
Theo Thông tư, UBCKNN có trách nhiệm giám sát, kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ và các tổ chức, cá nhân khác về thực hiện giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán theo quy định hoặc khi xảy ra sự cố ảnh hưởng đến quyền lợi của nhà đầu tư và sự an toàn của thị trường chứng khoán.
Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm phối hợp giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến và các tổ chức, cá nhân có liên quan theo yêu cầu của UBCKNN.
Tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán có trách nhiệm cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, dữ liệu và các tài liệu liên quan đến hoạt động giao dịch điện tử khi có yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền.
Ảnh minh hoạ (Internet)
Phải chịu trách nhiệm trước pháp luật
Thực hiện chức năng quản lý, giám sát hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán, UBCKNN đã phát hiện việc sử dụng công nghệ Robot để đặt lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến tự động với tần suất lớn.
Theo UBCKNN, hoạt động này tiềm ẩn nhiều rủi ro và làm ảnh hưởng đến sự ổn định của thị trường chứng khoán thông qua việc làm gia tăng đột biến lệnh từ các công ty chứng khoán vào Sở Giao dịch chứng khoán trong cùng một thời điểm, dẫn đến số lệnh vào sàn vượt quá năng lực thiết kế của cả hệ thống, gây hiện tượng quá tải hệ thống.
Ngoài ra, có nguy cơ dẫn đến đổ vỡ dây truyền khi thị trường diễn biến xấu, từ đó tác động tiêu cực đến công tác quản trị rủi ro của công ty chứng khoán.
Đối chiếu với hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán quy định tại Thông tư số 134/2017/TT-BTC, số 73/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính, UBCKNN khẳng định, “việc sử dụng các công nghệ này để đặt lệnh hiện chưa được phép thực hiện”.
Trên cơ sở này, vừa qua, UBCKNN đã yêu cầu các công ty chứng khoán rà soát và dừng ngay việc sử dụng hình thức đặt lệnh tự động; có biện pháp kỹ thuật để ngăn chặn các hình thức đặt lệnh tự động.
Đồng thời, yêu cầu nhà đầu tư chấm dứt việc sử dụng hình thức đặt lệnh tự động khi chưa được cơ quan quản lý cho phép.
Văn bản của UBCKNN nêu rõ, các công ty chứng khoán “hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật” về các vấn đề liên quan.
Thái Minh
Tin liên quan
Ý kiến bình luận:
Hiện chưa có bình luận nào, hãy trở thành người đầu tiên bình luận cho bài biết này!
02 nội dung được Thanh tra Chính phủ chuyển hồ sơ sang Bộ Công an xem xét, điều tra, xử lý
Kim Dung - Dương Nguyễn
Tin đọc nhiều
Cảnh báo của Bộ Công an về đầu tư tài chính, chứng khoán, tiền ảo
(ThanhtraVietNam) - Dùng hình ảnh cá nhân có ngoại hình đẹp, đối tượng lừa đảo tương tác bài viết có nội dung cho thuê, bán bất động sản, gửi yêu cầu kết bạn, sau đó, chủ động nói chuyện sang chủ đề khác như về hoàn cảnh gia đình, công việc…để chiếm cảm tình của nạn nhân và dụ dỗ tham gia vào các sàn đầu tư tài chính, chứng khoán, tiền ảo.
Ngô Tân
Chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng vì loạt sai phạm nghiêm trọng
(ThanhtraVietNam) - Không lưu giữ đầy đủ báo cáo phân tích, vi phạm quy định về phòng chống rửa tiền, bố trí nhân sự không đạt chuẩn, không đảm bảo đầy đủ thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu và thay đổi phương án sử dụng vốn không qua cổ đông… là loạt hành vi vi phạm khiến Công ty Chứng khoán Alpha (APSC) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hơn 1 tỷ đồng cùng với nhiều biện pháp khắc phục nghiêm ngặt được yêu cầu áp dụng.
Minh Bạch
Quỹ KIM của Hàn Quốc bị phạt và đình chỉ giao dịch do vi phạm quy định báo cáo
(ThanhtraVietNam) - Uỷ ban chứng khoán nhà nước vừa ra quyết định xử phạt nặng đối với một trong những quỹ đầu tư nước ngoài do không tuân thủ quy định về công bố thông tin giao dịch.
PV
Quy định mới về đăng ký, lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán
(ThanhtraVietNam) - Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư số 18/2025/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-BTC quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
PV
Cho cổ đông lớn vay tiền, Xây dựng và Năng lượng VCP bị phạt nặng
(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt Công ty Xây dựng và Năng lượng VCP do vi phạm nghiêm trọng quy định về công bố thông tin liên quan trái phiếu doanh nghiệp và giao dịch với cổ đông lớn qua việc cho vay hàng trăm tỷ đồng.
Minh Bạch
BB Power Holdings bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt liên quan trái phiếu
(ThanhtraVietNam) - Trong bối cảnh chậm thanh toán gốc, lãi trái phiếu doanh nghiệp do không có nguồn, Công ty BB Power Holdings vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt do vi phạm quy định về công bố hàng loạt thông tin, bao gồm báo cáo kiểm toán tình hình sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu.
Minh Bạch
PXC bị xử phạt vì vi phạm công bố thông tin
(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt Công ty Cổ phần Phát triển Đô thị Dầu khí (mã: PXC) vì hành vi không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Vi phạm nghĩa vụ minh bạch của doanh nghiệp này làm dấy lên lo ngại về quản trị công ty và trách nhiệm với cổ đông.
Minh Bạch
TPBank bị xử phạt 92,5 triệu đồng do chậm đăng ký, lưu ký trái phiếu
(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 92,5 triệu đồng đối với Ngân hàng TMCP Tiên Phong. Nguyên nhân là do ngân hàng này chậm trễ trong việc đăng ký, lưu ký hai mã trái phiếu phát hành riêng lẻ tại Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
PV
Eximbank Đắk Lắk bị chỉ ra hàng loạt vi phạm trong hoạt động tín dụng
(ThanhtraVietNam) - Vi phạm quy định cho vay, thiếu thẩm định, định giá tài sản cao - kết luận thanh tra của Ngân hàng nhà nước đã chỉ ra nhiều vi phạm nghiêm trọng trong hoạt động cấp tín dụng tại Eximbank chi nhánh Đắk Lắk.
BS
Tư vấn xây dựng Vinaconex: Kiểm toán ghi ngờ khả năng hoạt động liên tục
(ThanhtraVietNam) - Kiểm toán từ chối đưa ra ý kiến, vốn chủ sở hữu âm, nợ ngắn hạn vượt xa tài sản ngắn hạn - những dấu hiệu nghiêm trọng về khả năng hoạt động liên tục của Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng Vinaconex đang đặt ra hàng loạt câu hỏi về tương lai doanh nghiệp.
BS
Một ngân hàng thương mại ở TP Hồ Chí Minh đã chủ động trong việc khắc phục các vấn đề tồn đọng, đảm bảo hoạt động bền vững
(ThanhtraVietNam) - Cơ quan thanh tra, giám sát ngân hàng nhà nước chi nhánh TP. HCM đã phát hiện hàng loạt sai phạm trong hoạt động cấp tín dụng, thẩm định tài sản bảo đảm và quản trị rủi ro tại một ngân hàng thương mại. Sau thanh tra, ngân hàng này đã nhanh chóng khắc phục mọi sai phạm được chỉ ra.
BS
Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội: Trách nhiệm trong quản lý vốn và tài sản
(ThanhtraVietNam) - Thanh tra Bộ Tài chính đã phát hiện hàng loạt vi phạm trong quản lý vốn và tài sản tại Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội - CTCP. Từ trích lập dự phòng sai quy định đến đầu tư vào công ty thua lỗ, các khoản nợ phải thu, phải trả quá hạn chưa được xử lý.
PV
