Nhiều sai phạm tại công ty quản lý quỹ đầu tư MB
Thứ năm, 20/02/2025 - 13:43 (GMT+7)
(ThanhtraVietNAm) - Kết luận thanh tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ngày 31/12/2024 đã chỉ ra nhiều vi phạm trong hoạt động của Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Đầu tư MB (MB Capital), đặc biệt liên quan đến cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ Đầu tư Trái phiếu MB (MBBOND). UBCKNN yêu cầu công ty có biện pháp khắc phục sai phạm trong thời hạn 30 ngày và sẽ áp dụng biện pháp xử lý hành chính nếu không tuân thủ.
Công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư MB (Công ty/MB Capital) thành lập và hoạt động theo Giấy phép thành lập và hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán số 21/UBCK-GP ngày 15/11/2007; Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động gần nhất số 71/GPĐC-UBCK ngày 30/9/2024 do UBCKNN cấp.
Tại thời điểm thanh tra, nghiệp vụ kinh doanh được cấp phép của Công ty bao gồm: Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán. Vốn điều lệ của Công ty tại thời điểm 31/12/2023 và 30/9/2024 là 356.174,5 triệu đồng. Công ty là công ty con của Ngân hàng thương mại cổ phần (TMCP) Quân Đội (MBBank) (sở hữu 90,77% vốn điều lệ Công ty).
Thanh tra UBCKNN chỉ ra một số vi phạm tại Công ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư MB. Ảnh: ITN
Theo Kết luận thanh tra số 120/KL-TT ngày 31/12/2024 của Thanh tra UBCKNN, MB Capital đang quản lý 4 quỹ mở, 1 quỹ thành viên và 1 quỹ thành viên đang giải thể. Các quỹ mở bao gồm: Quỹ Đầu tư Trái phiếu MB (MBBOND), Quỹ Đầu tư Giá trị MBCapital, Quỹ Đầu tư Tăng trưởng Bordier-MB Flagship, Quỹ Đầu tư Trái phiếu dòng tiền linh hoạt MB.
Quỹ thành viên đang hoạt động là Quỹ Đầu tư Rhodium Venture Capital, trong khi Quỹ Đầu tư Japan Asia MB Capital đang trong quá trình giải thể.
Trong số các quỹ trên, Quỹ Đầu tư Trái phiếu MB (MBBOND) có nhiều vấn đề đáng chú ý. Quỹ này được thành lập dưới hình thức quỹ mở theo Giấy chứng nhận số 32/GCN-UBCK ngày 26/3/2018 do UBCKNN cấp, với vốn điều lệ ban đầu 64.200 triệu đồng và không có thời hạn hoạt động cụ thể. Quỹ chịu sự giám sát của Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) - Chi nhánh Hà Thành. Đại lý chuyển nhượng là Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Quỹ có 3 thành viên ban đại diện quỹ và 2 thành viên ban điều hành quỹ. Đại lý phân phối gồm: MB Capital; Công ty Cổ phần Chứng khoán MB; Công ty Cổ phần Chứng khoán Nhật Bản; Công ty Cổ phần Fincorp; Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT; Công ty Cổ phần Digi Invest. Số lượng nhà đầu tư nắm giữ chứng chỉ quỹ tại ngày 30/9/2024 là 6.691 nhà đầu tư.
Về hoạt động đầu tư, tại thời điểm 30/9/2024, danh mục đầu tư của Quỹ MBBOND gồm 2 trái phiếu niêm yết, tiền và các khoản tương đương tiền và tài sản khác.
Theo báo cáo giám sát của BIDV Hà Thành ngày 23/11/2022 và 8/12/2022, tỷ lệ đầu tư vào trái phiếu NVL122001 phát hành bởi Công ty Cổ phần Tập đoàn Địa ốc Nova của Quỹ MBBOND đã vượt hạn mức quy định tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (Thông tư số 98/2020/TT-BTC).
Theo đó, tại kỳ định giá ngày 22/11/2022, tỷ lệ đầu tư vào trái phiếu NVL122001 chiếm 21,11% tổng giá trị tài sản của Quỹ MBBOND, vượt mức 20% theo quy định. Đến ngày 7/12/2022, tỷ lệ này tiếp tục tăng lên 33%, cao hơn giới hạn 30%.
Báo cáo giám sát tiếp theo vào ngày 23/2/2023 và 8/3/2023 cho thấy Quỹ MBBOND không thể điều chỉnh cơ cấu danh mục trong thời hạn 3 tháng kể từ thời điểm phát sinh sai lệch theo quy định tại khoản 6 Điều 35 Thông tư số 98/2020/TT-BTC. Theo báo cáo giám sát của BIDV Hà Thành, tại kỳ định giá 30/9/2024, trái phiếu NVL122001 chiếm 87,04% tổng giá trị tài sản của Quỹ MBBOND.
Thanh tra UBCKNN cho biết: “Như vậy cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ MBBOND tại kỳ định giá ngày 23/2/2023, 8/3/2023, 30/9/2024 vi phạm quy định tại điểm c và điểm d khoản 4 Điều 35 Thông tư số 98/2020/TT-BTC”.
Ngoài những sai phạm liên quan đến Quỹ MBBOND, kết luận thanh tra cũng đề cập đến việc chậm trễ trong quá trình giải thể Quỹ Đầu tư Japan Asia MB Capital. Theo Công văn số 250/CV-MBC ngày 8/4/2022, MB Capital đã đề nghị UBCKNN chấp thuận việc giải thể quỹ này và nhận được sự đồng ý.
Mặc dù ngày 26/5/2022, quỹ đã hoàn tất việc thanh lý tài sản, nhưng đến nay vẫn chưa hoàn tất giải thể do còn một khoản phải thu từ Công ty Cổ phần Sông Đà 6 với giá trị 1.141,7 triệu đồng. Khoản nợ này đã được gia hạn thanh toán đến ngày 31/12/2024 và đã được trích lập dự phòng 100% trước thời điểm giải thể ngày 28/5/2022. MB Capital đã báo cáo tình trạng này với UBCKNN theo Công văn số 790/CV-MBC ngày 11/6/2024.
Kết luận thanh tra nêu rõ, MB Capital phải thực hiện ngay các biện pháp chấn chỉnh và khắc phục vi phạm trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày ký kết luận. Cụ thể: Điều chỉnh cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ MBBOND để đảm bảo tuân thủ các quy định pháp luật hiện hành. Báo cáo kết quả thực hiện các kiến nghị trong kết luận thanh tra và gửi về UBCKNN trong vòng 5 ngày kể từ ngày hết thời hạn chấn chỉnh.
UBCKNN cũng đề xuất áp dụng biện pháp xử phạt hành chính đối với MB Capital vì những sai phạm trên, đồng thời yêu cầu công ty tăng cường kiểm soát nội bộ để tránh tái diễn vi phạm trong tương lai.
Kết luận thanh tra của UBCKNN cho thấy nhiều vi phạm trong hoạt động của MB Capital, đặc biệt liên quan đến việc quản lý danh mục đầu tư của Quỹ MBBOND và quá trình giải thể Quỹ Đầu tư Japan Asia MB Capital. Những sai phạm này không chỉ vi phạm quy định pháp luật mà còn ảnh hưởng đến quyền lợi của nhà đầu tư. Trước yêu cầu khắc phục từ UBCKNN, MB Capital cần nhanh chóng thực hiện các biện pháp điều chỉnh để đảm bảo tuân thủ pháp luật và duy trì sự ổn định của các quỹ đang quản lý.
Bs
Tin liên quan
Ý kiến bình luận:
Hiện chưa có bình luận nào, hãy trở thành người đầu tiên bình luận cho bài biết này!
02 nội dung được Thanh tra Chính phủ chuyển hồ sơ sang Bộ Công an xem xét, điều tra, xử lý
Kim Dung - Dương Nguyễn
Tin đọc nhiều
Cảnh báo của Bộ Công an về đầu tư tài chính, chứng khoán, tiền ảo
(ThanhtraVietNam) - Dùng hình ảnh cá nhân có ngoại hình đẹp, đối tượng lừa đảo tương tác bài viết có nội dung cho thuê, bán bất động sản, gửi yêu cầu kết bạn, sau đó, chủ động nói chuyện sang chủ đề khác như về hoàn cảnh gia đình, công việc…để chiếm cảm tình của nạn nhân và dụ dỗ tham gia vào các sàn đầu tư tài chính, chứng khoán, tiền ảo.
Ngô Tân
Chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng vì loạt sai phạm nghiêm trọng
(ThanhtraVietNam) - Không lưu giữ đầy đủ báo cáo phân tích, vi phạm quy định về phòng chống rửa tiền, bố trí nhân sự không đạt chuẩn, không đảm bảo đầy đủ thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu và thay đổi phương án sử dụng vốn không qua cổ đông… là loạt hành vi vi phạm khiến Công ty Chứng khoán Alpha (APSC) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hơn 1 tỷ đồng cùng với nhiều biện pháp khắc phục nghiêm ngặt được yêu cầu áp dụng.
Minh Bạch
Quỹ KIM của Hàn Quốc bị phạt và đình chỉ giao dịch do vi phạm quy định báo cáo
(ThanhtraVietNam) - Uỷ ban chứng khoán nhà nước vừa ra quyết định xử phạt nặng đối với một trong những quỹ đầu tư nước ngoài do không tuân thủ quy định về công bố thông tin giao dịch.
PV
Quy định mới về đăng ký, lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán
(ThanhtraVietNam) - Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư số 18/2025/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-BTC quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
PV
Cho cổ đông lớn vay tiền, Xây dựng và Năng lượng VCP bị phạt nặng
(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt Công ty Xây dựng và Năng lượng VCP do vi phạm nghiêm trọng quy định về công bố thông tin liên quan trái phiếu doanh nghiệp và giao dịch với cổ đông lớn qua việc cho vay hàng trăm tỷ đồng.
Minh Bạch
BB Power Holdings bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt liên quan trái phiếu
(ThanhtraVietNam) - Trong bối cảnh chậm thanh toán gốc, lãi trái phiếu doanh nghiệp do không có nguồn, Công ty BB Power Holdings vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt do vi phạm quy định về công bố hàng loạt thông tin, bao gồm báo cáo kiểm toán tình hình sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu.
Minh Bạch
PXC bị xử phạt vì vi phạm công bố thông tin
(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt Công ty Cổ phần Phát triển Đô thị Dầu khí (mã: PXC) vì hành vi không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Vi phạm nghĩa vụ minh bạch của doanh nghiệp này làm dấy lên lo ngại về quản trị công ty và trách nhiệm với cổ đông.
Minh Bạch
TPBank bị xử phạt 92,5 triệu đồng do chậm đăng ký, lưu ký trái phiếu
(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 92,5 triệu đồng đối với Ngân hàng TMCP Tiên Phong. Nguyên nhân là do ngân hàng này chậm trễ trong việc đăng ký, lưu ký hai mã trái phiếu phát hành riêng lẻ tại Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
PV
Eximbank Đắk Lắk bị chỉ ra hàng loạt vi phạm trong hoạt động tín dụng
(ThanhtraVietNam) - Vi phạm quy định cho vay, thiếu thẩm định, định giá tài sản cao - kết luận thanh tra của Ngân hàng nhà nước đã chỉ ra nhiều vi phạm nghiêm trọng trong hoạt động cấp tín dụng tại Eximbank chi nhánh Đắk Lắk.
BS
Tư vấn xây dựng Vinaconex: Kiểm toán ghi ngờ khả năng hoạt động liên tục
(ThanhtraVietNam) - Kiểm toán từ chối đưa ra ý kiến, vốn chủ sở hữu âm, nợ ngắn hạn vượt xa tài sản ngắn hạn - những dấu hiệu nghiêm trọng về khả năng hoạt động liên tục của Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng Vinaconex đang đặt ra hàng loạt câu hỏi về tương lai doanh nghiệp.
BS
Một ngân hàng thương mại ở TP Hồ Chí Minh đã chủ động trong việc khắc phục các vấn đề tồn đọng, đảm bảo hoạt động bền vững
(ThanhtraVietNam) - Cơ quan thanh tra, giám sát ngân hàng nhà nước chi nhánh TP. HCM đã phát hiện hàng loạt sai phạm trong hoạt động cấp tín dụng, thẩm định tài sản bảo đảm và quản trị rủi ro tại một ngân hàng thương mại. Sau thanh tra, ngân hàng này đã nhanh chóng khắc phục mọi sai phạm được chỉ ra.
BS
Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội: Trách nhiệm trong quản lý vốn và tài sản
(ThanhtraVietNam) - Thanh tra Bộ Tài chính đã phát hiện hàng loạt vi phạm trong quản lý vốn và tài sản tại Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội - CTCP. Từ trích lập dự phòng sai quy định đến đầu tư vào công ty thua lỗ, các khoản nợ phải thu, phải trả quá hạn chưa được xử lý.
PV
