Thanh tra Việt Nam - Tin tức cập nhật trong ngày

Công ty Cổ phần Chứng khoán APG (trụ sở tại Grand Building, số 32 Hòa Mã, Hà Nội) thành lập theo giấy phép của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vào năm 2007 có vốn điều lệ hơn 1,5 nghìn tỷ đồng; được chấp thuận niêm yết của Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HOSE) vào tháng 9/2016; cổ phiếu chính thức giao dịch với mã chứng khoán là APG vào ngày 30/11/2016.

Công ty Cổ phần DAP - VINACHEM (trụ sở tại khu công nghiệp Đình Vũ, Hải Phòng) là doanh nghiệp cổ phần với 64% vốn Nhà nước trực thuộc Tập đoàn Hóa chất Việt Nam có ngành nghề kinh doanh chính là phân bón; tính đến 31/12/2023, có vốn chủ sở hữu hơn 1,7 nghìn tỷ, nợ phải trả hơn 223 tỷ đồng  (các chỉ tiêu trên vào thời điểm 31/12/2022 lần lượt là: hơn 1,8 nghìn tỷ đồng và gần 310 tỷ đồng); cổ phiếu giao dịch trên sàn UPCOM với mã chứng khoán là DDV.

Ngày 16/7/2024, ông Bùi Hoàng Hải - Phó Chủ tịch UBCK đã ký ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Chứng khoán APG.

Theo đó, UBCK phát hiện APG không báo cáo về việc dự kiến giao dịch bán 1.036.600 cổ phiếu DDV vào ngày 04/11/2022 và giao dịch bán 216.000 cổ phiếu DDV vào ngày 07/11/2022 (tương ứng với tổng giá trị giao dịch là 12.526.000.000 đồng theo mệnh giá).

Một văn bản do APG phát hành đề ngày 27/10/2022 gửi UBCK và HOSE thể hiện báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với 8.034.100 cổ phiếu DDV từ ngày 03/11 đến 03/12/2022.

Thế nhưng, nội dung dự kiến giao dịch này lại không được báo cáo với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội là nơi DDV đăng ký giao dịch.

Hình thức xử phạt chính được UBCK đưa ra đối với APG là phạt tiền, số tiền phạt là 501.040.000 đồng.

Mức phạt này dựa theo quy định tại điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cùng với đó, hình thức xử phạt bổ sung dựa trên quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP được áp dụng với APG là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng.

Được biết, Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2024 lần thứ hai của APG dự kiến được tổ chức vào ngày 11/8 tới tại TP Hồ Chí Minh sau 2 lần bị hoãn.

Khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128 có nội dung như sau:

"Điều 33. Vi phạm quy định về giao dịch của cổ đông sáng lập; cổ đông lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng và người có liên quan của người nội bộ…

…5. Hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch bị xử phạt theo giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá (đối với cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ) hoặc theo giá phát hành gần nhất (đối với chứng quyền có bảo đảm) hoặc giá trị chuyển nhượng (đối với quyền mua cổ phiếu, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, quyền mua chứng chỉ quỹ) như sau:

a) Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 50.000.000 đồng đến dưới 200.000.000 đồng;

b) Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 200.000.000 đồng đến dưới 400.000.000 đồng;

c) Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 400.000.000 đồng đến dưới 600.000.000 đồng;

d) Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 600.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng;

đ) Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng;

e) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 3.000.000.000 đồng đến dưới 5.000.000.000 đồng;

g) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 5.000.000.000 đồng đến dưới 10.000.000.000 đồng;

h) Phạt tiền 3% đến 5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế nếu giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên. Trường hợp mức phạt tiền cao hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định này thì áp dụng mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định này….

…7. Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm h khoản 4 Điều này;

b) Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 03 tháng đến 05 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm h khoản 5 Điều này.”