Thanh tra Việt Nam - Tin tức cập nhật trong ngày

Cổng Thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ngày 29/12/0223, cơ quan này đã ban hành văn bản yêu cầu các công ty chứng khoán tuân thủ nghiêm quy định trong cung cấp dịch vụ liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ.

Theo đó, thời gian qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có các văn bản nhắc nhở, chấn chỉnh các công ty chứng khoán trong hoạt động cung cấp dịch vụ trên thị trường TPDN riêng lẻ. Đó là, ngày 10/9/2021 ban hành công văn số 5225/UBCK-QLKD nhắc nhở các công ty chứng khoán tuân thủ các quy định pháp luật về trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; ngày 29/4/2022 ban hành công văn số 2488/UBCK-QLKD yêu cầu tuân thủ các quy định liên quan đến phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Gần đây nhất, ngày 21/8/2023 đã ban hành công văn số 5640/UBCK-QLKD yêu cầu tuân thủ quy định giao dịch chuyển nhượng trái phiếu chào bán riêng lẻ.

Theo Khoản 5 Điều 3 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP ngày 16/9/2022 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh ra thị trường quốc tế, trong thời hạn 3 tháng kể từ khi hệ thống đăng ký, lưu ký, giao dịch trái phiếu chính thức vận hành, trái phiếu phát hành theo quy định tại Nghị định này và phát hành theo quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP và còn dư nợ phải đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch theo quy định tại Nghị định này.

Để đảm bảo thị trường trái phiếu doanh nghiệp hoạt động an toàn, lành mạnh, bền vững, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm các công văn trên.

Đồng thời, chấp hành nghiêm các quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán, đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành và đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Công ty chứng khoán, nhân viên, người hành nghề chứng khoán của công ty chứng khoán không được thực hiện tư vấn, chào mời, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho đối tượng không đúng quy định; không được thực hiện xác nhận chuyển nhượng, chuyển quyền sở hữu đối với trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ thuộc trường hợp phải đăng ký, lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội theo quy định tại khoản 5 Điều 3 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP.

“Các trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định pháp luật”, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cảnh báo.

Ảnh minh họa. Nguồn:  dangcongsan.vn

Liên quan đến việc xử phạt vi phạm về trái phiếu doanh nghiệp, tháng 12/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt một công ty chứng khoán số tiền hàng trăm triệu đồng.

Cụ thể, phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán APG số tiền 125 triệu đồng do không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ (Các trái chủ mua trái phiếu APGH2124001 phát hành trong năm 2021 của Công ty là 29 nhà đầu tư cá nhân trong nước, tuy nhiên, Công ty không lưu giữ tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với các cá nhân này).

Phạt tiền 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty đã cho một số khách hàng vay tiền thông qua các Hợp đồng đặt mua cổ phiếu, Hợp đồng đặt mua trái phiếu.

Phạt 100 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các báo cáo của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu…