Thanh tra Việt Nam - Tin tức cập nhật trong ngày

Cụ thể, Bộ Tài chính cùng UBCKNN đang tiến hành lấy ý kiến cộng đồng về dự thảo Nghị định quan trọng nhằm sửa đổi, bổ sung một số điều của các Nghị định hiện hành liên quan đến xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) cũng như về chứng khoán phái sinh (Nghị định số 158/2020/NĐ-CP).

Điểm mới và cốt lõi của dự thảo lần này là việc bổ sung các quy định quản lý và xử phạt đối với tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa. Động thái này được xem là yêu cầu cấp thiết, bởi dù đã có Nghị quyết của Chính phủ về việc thí điểm thị trường này, các quy định xử phạt vi phạm hành chính cụ thể vẫn còn bỏ ngỏ. Thực tế này càng trở nên đáng lo ngại khi Việt Nam nằm trong nhóm 3 quốc gia có lượng người giao dịch tài sản mã hóa cao nhất thế giới, trong khi khung pháp lý chưa hoàn thiện dẫn đến nhiều rủi ro, tổn thất cho nhà đầu tư và làm suy giảm hiệu quả quản lý nhà nước. Để đảm bảo thực thi Nghị quyết của Chính phủ về thí điểm thị trường tài sản mã hóa, dự thảo Nghị định sửa đổi sẽ bổ sung các quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực này.

Đề xuất phạt đến 2 tỷ đồng cho hành vi gian lận trên thị trường tài sản mã hóa. Ảnh minh họa: ITN

Theo đó, Điều 1 của dự thảo Nghị định dự kiến bổ sung một Mục và 05 Điều mới, quy định chi tiết về các hành vi vi phạm và chế tài xử phạt trong các hoạt động như cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, tổ chức thị trường giao dịch, báo cáo và công bố thông tin liên quan.

Đặc biệt, dự thảo làm rõ các hành vi gian lận trên thị trường tài sản mã hóa. Hành vi "Sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch tài sản mã hóa" được mô tả là việc sử dụng, tiết lộ hoặc cung cấp thông tin chưa công bố liên quan đến tổ chức phát hành hoặc tài sản mã hóa (mà nếu công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá) để giao dịch cho bản thân, người khác hoặc tư vấn cho người khác.

Bên cạnh đó, dự thảo cũng định nghĩa 5 hành vi được coi là "Thao túng thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam". Các hành vi này bao gồm: sử dụng một hoặc nhiều tài khoản của mình hoặc người khác, hoặc thông đồng để liên tục giao dịch tạo cung cầu giả tạo; thông đồng giao dịch mà không dẫn đến chuyển nhượng sở hữu thực sự, hoặc sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá, cung cầu giả tạo; giao dịch bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh giao dịch gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá, thao túng giá; đưa ra ý kiến (trực tiếp hoặc gián tiếp qua phương tiện thông tin đại chúng) về một loại tài sản mã hóa hoặc tổ chức phát hành nhằm tạo ảnh hưởng đến giá sau khi đã giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại tài sản đó; và sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác, hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá.

Về mức phạt, Bộ Tài chính đề xuất các khung xử phạt đáng kể. Đối với hành vi thao túng thị trường tài sản mã hóa, mức phạt tiền có thể dao động từ 1,5 đến 2 tỷ đồng; tổ chức vi phạm còn có thể bị đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa từ 3 đến 5 tháng. Các đơn vị cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thể đối mặt với mức phạt từ 300 triệu đến 2 tỷ đồng cho các vi phạm như không xác minh danh tính nhà đầu tư, quảng cáo thông tin gây hiểu lầm, hoặc không tách biệt quản lý tài sản mã hóa của khách hàng với tài sản tự doanh của công ty. Ngay cả nhà đầu tư cũng có thể bị phạt từ 100 đến 200 triệu đồng nếu không mở tài khoản và chuyển tài sản mã hóa đang sở hữu về lưu giữ, giao dịch tại các tổ chức được cơ quan nhà nước cấp phép.

Việc đưa ra dự thảo Nghị định này cho thấy quyết tâm của các cơ quan quản lý trong việc thiết lập một hành lang pháp lý rõ ràng, minh bạch cho thị trường tài sản mã hóa, nhằm bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo sự phát triển lành mạnh, bền vững của thị trường.