(ThanhtraVietnam) – Chỉ ra hàng loạt hành vi vi phạm, mới đây Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết đinh xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ quốc tế ( địa chỉ: 46 – 48 Bà Triệu, Hoàn Kiếm, Hà Nội). Tổng mức tiền phạt Công ty này phải chịu là 225 triệu đồng.

Ảnh minh họa

Cụ thể, Công ty Quản lý quỹ quốc tế đã không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ; không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định; báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định.

Ngoài ra, UBCKNN còn phát hiện Công ty này đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Các mức phạt được UBCKNN đưa ra căn cứ theo Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thái Minh