UBCKNN cho biết từ ngày 3/12/2010 đến ngày 3/2/2011, Công ty Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam (là cổ đông lớn của Công ty Đầu tư và Phát triển Du lịch Vinaconex (mã CK: VCR)) đã mua 108.000 cổ phiếu VCR và bán 66.900 cổ phiếu VCR nhưng không báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội theo quy định.

Hành vi này được coi là vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC. Với vi phạm này UBCKNN đã phạt 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 1 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP) đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam.

Bốn cá nhân khác là ông Đinh Quang Chiến - cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Điện miền Trung (mã CK: SEB) đã mua 100.000 cổ phiếu SEB nhưng không báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội; ông Hà Thanh Hải mua 47.200 cổ phiếu TBX nâng số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên 5,448% và trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Xi măng Thái Bình (mã CK: TBX) nhưng không báo cáo trở thành cổ đông lớn với UBCKNN, Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh; Bà Vũ Thị Thứ - Thành viên HĐQT  Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Lương Tài (mã CK: LUT) đăng ký bán 500.000 cổ phiếu LUT (khớp lệnh 300.000 cổ phiếu), tuy nhiên, đến ngày 10/1/2011, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch; bà Bùi Thị Minh Tâm, Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (mã CK: SHS) đã bán 60.000 cổ phiếu SHS, tuy nhiên, đến ngày 16/2/2011, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các trường hợp trên như sau: phạt 70.000.000 đồng đối với ông Hà Thanh Hải; 40.000.000 đồng đối ông Đinh Quang Chiến, bà Vũ Thị Thứ và bà Bùi Thị Minh Tâm.

Ngô Tân