Vi phạm quản lý chứng khoán của khách, Công ty Chứng khoán Phố Wall bị phạt03/10/2022 16:42(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt Công ty Chứng khoán Phố Wall (CTCK Phố Wall, mã chứng khoán: WSS) lỗi vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng. Tháng 3/2021, trước cáo buộc của nhà đầu tư về việc WSS “không thực hiện yêu cầu chuyển khoản hoặc rút tiền mặt của khách hàng”, UBCKNN đã trả lời, đang xem xét và nếu phát hiện dấu hiệu vi phạm hình sự sẽ chuyển cơ quan công an. Tháng 7/2022, phúc đáp Tạp chí Thanh tra, cơ quan này cho biết, đang tiến hành kiểm tra CTCK Phố Wall. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cần sớm thanh tra Công ty Chứng khoán Phố Wall20/09/2022 14:09(ThanhtraVietNam) - Ngày 15/3/2021, ông LTG (trú tại quận Long Biên, Hà Nội) đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) tiến hành thanh tra Công ty Chứng khoán Phố Wall (mã chứng khoán: WSS) để kết luận nội dung “không thực hiện yêu cầu chuyển khoản hoặc rút tiền mặt của khách hàng”. Ngày 30/3/2021, UBCKNN trả lời “đang xem xét” và nếu phát hiện dấu hiệu vi phạm hình sự sẽ chuyển cơ quan công an. Hơn 1 năm sau, phúc đáp công văn của Tạp chí Thanh tra, UBCKNN cho biết, đang tiến hành kiểm tra WSS. Vậy trách nhiệm thanh tra, kiểm tra của UBCKNN đối với vụ việc này như thế nào? Tiếp tục đẩy mạnh thanh tra, kiểm tra, chấn chỉnh thị trường trái phiếu doanh nghiệp21/07/2022 09:47(ThanhtraVietNam) - Ngày 20/7, Bộ trưởng Bộ Tài chính Hồ Đức Phớc đã ký Công văn số 7048/BTC-VP gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Vụ Tài chính ngân hàng và tổ chức tín dụng; Cục Quản lý, giám sát kế toán, kiểm toán; Cục Quản lý giá; Thanh tra Bộ Tài chính; Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam yêu cầu tiếp tục đẩy mạnh thanh tra, kiểm tra, chấn chỉnh thị trường trái phiếu doanh nghiệp (TPDN). HOSE công bố thông tin giao dịch tự doanh chứng khoán sớm hơn thời hạn UBCK yêu cầu17/05/2022 19:54(ThanhtraVietNam) - Thực hiện yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK), ngay trong chiều 17/5/2022, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) đã triển khai thực hiện công bố thông tin về giao dịch tự doanh chứng khoán trên trang thông tin điện tử của mình; sớm hơn thời hạn cuối là trước ngày 23/5 của UBCK. Hủy phát hành trái phiếu Tân Hoàng Minh, Chứng khoán Bảo Việt có trách nhiệm gì?06/04/2022 10:44(ThanhtraVietNam) - Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C03) đang điều tra, xác minh một số hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật liên quan đến việc phát hành trái phiếu, huy động tiền của nhà đầu tư đối với các công ty thành viên Tập đoàn Tân Hoàng Minh. Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt có trách nhiệm thế nào trước quyết định hủy bỏ 9 đợt phát hành trái phiếu hơn 10 nghìn tỷ đồng của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?
Vi phạm quản lý chứng khoán của khách, Công ty Chứng khoán Phố Wall bị phạt
(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt Công ty Chứng khoán Phố Wall (CTCK Phố Wall, mã chứng khoán: WSS) lỗi vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng. Tháng 3/2021, trước cáo buộc của nhà đầu tư về việc WSS “không thực hiện yêu cầu chuyển khoản hoặc rút tiền mặt của khách hàng”, UBCKNN đã trả lời, đang xem xét và nếu phát hiện dấu hiệu vi phạm hình sự sẽ chuyển cơ quan công an. Tháng 7/2022, phúc đáp Tạp chí Thanh tra, cơ quan này cho biết, đang tiến hành kiểm tra CTCK Phố Wall.