Một công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính trong hoạt động môi giới và cho vay tiền21/03/2025 15:16(ThanhtraVietNam) - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chỉ ra nhiều vi phạm đáng chú ý tại một công ty chứng khoán có trụ sở đặt tại Hà Nộ trong hoạt động môi giới, giao dịch ký quỹ và đặc biệt là các hoạt động cho vay tiền núp bóng "đặt cọc", "hợp đồng môi giới" nhưng thực chất là cung cấp tín dụng trái phép trên thị trường. Vi phạm về công bố thông tin, 3 công ty bị phạt cùng số tiền 92,5 triệu đồng04/03/2025 15:53(ThanhtraVietNam) – Thời gian vừa qua, Uỷ ban chứng khoán nhà nước đã ban hành các quyết định đối với các công ty gồm: Công ty cổ phần Lê Bảo Minh, Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Gia Định và Công ty cổ phần Quốc tế Ngàn Phố do vi phạm về công bố thông tin cùng với một mức phạt là 92,5 triệu đồng. Nhiều sai phạm tại công ty quản lý quỹ đầu tư MB20/02/2025 13:43(ThanhtraVietNAm) - Kết luận thanh tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ngày 31/12/2024 đã chỉ ra nhiều vi phạm trong hoạt động của Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Đầu tư MB (MB Capital), đặc biệt liên quan đến cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ Đầu tư Trái phiếu MB (MBBOND). UBCKNN yêu cầu công ty có biện pháp khắc phục sai phạm trong thời hạn 30 ngày và sẽ áp dụng biện pháp xử lý hành chính nếu không tuân thủ. Nhiều vi phạm nghiêm trọng tại Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư I.P.A: Yêu cầu khắc phục khẩn trương20/02/2025 12:31(ThanhtraVietNam) - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành kết luận thanh tra đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư I.P.A, phát hiện hàng loạt vi phạm trong hoạt động chứng khoán và quản trị doanh nghiệp. Những sai phạm này không chỉ ảnh hưởng đến uy tín của công ty mà còn đặt ra yêu cầu cấp thiết về việc chấn chỉnh, tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật nhằm đảm bảo sự minh bạch và ổn định của thị trường chứng khoán. Yêu cầu Ủy ban Chứng khoán đẩy mạnh thanh tra để tăng kỷ luật thị trường19/12/2024 07:30(ThanhtraVietNam) - Để tiếp tục phát triển thị trường chứng khoán hiện đại, minh bạch, hiệu quả, bền vững, trở thành kênh huy động vốn quan trọng, chủ yếu trong hệ thống tài chính quốc gia, Bộ trưởng Bộ Tài chính Nguyễn Văn Thắng yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện 8 giải pháp, bao gồm, đẩy mạnh giám sát, kiểm tra, thanh tra, xử lý vi phạm để tăng cường kỷ cương, kỷ luật trên thị trường, phòng tránh các rủi ro, hiện tượng lừa đảo. Tập đoàn Đất Xanh bị phạt hơn nửa tỷ đồng, gần 1400 tỷ đồng trái phiếu sắp đến thời gian đáo hạn13/12/2024 15:10(ThanhtraVietnam) – Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Tập đoàn Đất Xanh hơn nửa tỷ đồng, trong đó có các thông tin liên quan đến ông Lương Trí Thìn – Thành viên Hội đồng quản trị của tập đoàn. Ngoài ra, công ty còn gần 1400 tỷ đồng trái phiếu sắp đáo hạn vào tháng 4/2025. Tài chính Hoàng Huy liên quan gì đến sai phạm tại khu đất 275 Nguyễn Trãi10/12/2024 16:12(ThanhtraVietNam) - Không chỉ bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chỉ ra nhiều vi phạm trong công bố thông tin, trước đó, Công ty cổ phần đầu tư dịch vụ tài chính Hoàng Huy của doanh nhân Đỗ Hữu Hạ cũng được Thanh tra Chính phủ nhắc đến do liên quan đến sai phạm xảy ra tại khu đất 275 Nguyễn Trãi. Nguy cơ rửa tiền trong lĩnh vực bất động sản03/12/2024 08:00(ThanhtraVietNam) - Tổ chức quốc tế nhận định, Việt Nam đối mặt loạt đe dọa rửa tiền, dễ bị tội phạm tìm đến bởi bất động sản, chứng khoán là thị trường có tốc độ phát triển khó dự đoán. Đánh giá rủi ro quốc gia do Ngân hàng Nhà nước và các cơ quan có thẩm quyền công bố cũng đã xác định ngân hàng, bất động sản là lĩnh vực có nguy cơ rửa tiền cao. Phạt tiền có phải không phạm tội?23/10/2024 15:36Các vụ án liên quan đến lĩnh vực chứng khoán, đặc biệt là việc thao túng thị trường chứng khoán, luôn thu hút sự chú ý của dư luận. Vụ án gần đây nhất liên quan đến cựu Chủ tịch Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt, Phạm Thanh Tùng, đã đặt ra câu hỏi lớn về việc áp dụng hình phạt trong pháp luật hình sự: Liệu việc bị cáo chỉ bị phạt tiền mà không bị phạt tù có đồng nghĩa với việc họ không phạm tội?
Một công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính trong hoạt động môi giới và cho vay tiền
(ThanhtraVietNam) - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chỉ ra nhiều vi phạm đáng chú ý tại một công ty chứng khoán có trụ sở đặt tại Hà Nộ trong hoạt động môi giới, giao dịch ký quỹ và đặc biệt là các hoạt động cho vay tiền núp bóng "đặt cọc", "hợp đồng môi giới" nhưng thực chất là cung cấp tín dụng trái phép trên thị trường.