Những quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán 08/02/2023 15:15(ThanhtraVietNam) - Chứng khoán là một trung gian tài chính có sức ảnh hưởng lớn tới nền kinh tế. Đây cũng là lĩnh vực nhạy cảm, phức tạp, do đó, công tác xử phạt vi phạm hành chính (VPHC) cần đủ sức răn đe để phòng các sai phạm trong lĩnh vực này. Bài viết tập trung phân tích một số điểm mới về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tăng cường giám sát, thanh tra, kiểm tra01/02/2023 16:51(ThanhtraVietNam) - Năm 2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ kiên trì bám sát 5 mục tiêu trọng điểm, trong đó, sẽ tăng cường công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra, xử lý các vi phạm nhằm tăng cường kỷ luật trên thị trường; triển khai và hoàn thành công tác thanh tra, kiểm tra định kỳ năm 2023; tăng cường giám sát việc tuân thủ pháp luật của các thành viên thị trường hướng đến sự phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam minh bạch và bền vững. Công ty Chứng khoán APG bị phạt gần 1 tỷ đồng vì hàng loạt vi phạm
09/12/2022 10:21(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1001/QĐ-XPHC, ngày 05/12/2022 về xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG (Công ty APG), địa chỉ tầng 5, tòa nhà Grand Building, số 32 Hòa Mã, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội.
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt trên 3,3 tỷ đồng với các vi phạm08/11/2022 09:58(ThanhtraVietNam) - Trong tháng 10/2022, giá trị giao dịch bình quân thị trường chứng khoán đạt 13.030 tỷ đồng/phiên, giảm 16,7%; thị trường trái phiếu đạt 3.847 tỷ đồng/phiên, giảm 41,5% so với tháng trước; Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành 51 quyết định xử phạt với tổng số tiền xử phạt 3,337 tỷ đồng. Vi phạm quản lý chứng khoán của khách, Công ty Chứng khoán Phố Wall bị phạt03/10/2022 16:42(ThanhtraVietNam) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt Công ty Chứng khoán Phố Wall (CTCK Phố Wall, mã chứng khoán: WSS) lỗi vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng. Tháng 3/2021, trước cáo buộc của nhà đầu tư về việc WSS “không thực hiện yêu cầu chuyển khoản hoặc rút tiền mặt của khách hàng”, UBCKNN đã trả lời, đang xem xét và nếu phát hiện dấu hiệu vi phạm hình sự sẽ chuyển cơ quan công an. Tháng 7/2022, phúc đáp Tạp chí Thanh tra, cơ quan này cho biết, đang tiến hành kiểm tra CTCK Phố Wall.
Bàn về trách nhiệm của các tổ chức tư vấn phát hành trái phiếu doanh nghiệp nhìn từ sai phạm của Công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt
(ThanhtraVietNam) - Trong thị trường trái phiếu doanh nghiệp (TPDN), tổ chức trung gian cung cấp các dịch vụ phát hành đóng vai trò quan trọng, đảm bảo thị trường vận hành theo định hướng, chuẩn mực và thông lệ quốc tế. Mặc dù vậy, mới đây CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) vừa bị phạt 745 triệu đồng vì hàng loạt sai phạm liên quan đến trái phiếu; qua đó cho thấy, các tổ chức này chưa thực sự phát huy được vai trò, trách nhiệm của mình khiến thị trường tiềm ẩn nhiều rủi ro.